近日,中国人民银行合肥中心支行发布了一则行政处罚信息决定书,华福证券因相关违法遭罚。

  据(合银)罚字〔2020〕1号显示,华福证券合肥阜阳路证券营业部因未按规定履行重新识别客户身份义务遭罚款20万元;同时时任华福证券合肥阜阳路证券营业部总经理王超因对营业部违法违规行为负责被处以罚款1万元。

洞察|未按规定履行重新识别客户身份义务,华福证券遭央行处罚20万!19年至今已收监管系统7张罚单!

  据了解,华福证券前身为福建省华福证券公司,成立于1988年8月,是全国首批成立的证券公司之一。注册资本33亿元,总部位于福建。截至当前,华福证券在全国设有44家分公司、166家证券营业部,拥有3家全资子公司及1家控股子公司。

  天眼查信息显示,华福证券第一大股东为福建省能源集团有限责任公司,持股比例为36.00%;第二大股东为福建省投资开发集团有限责任公司,持股比例为33.71%;第三大股东为福建省交通运输集团有限责任公司,持股比例为20.00%。

  2019年净利上涨14.09% 但19年至今遭罚7次

  另据华福证券发布的2019年度审计报告显示,2019年华福证券实现营业收入27.84亿,较上年同期23.26亿同比上涨19.6%;实现净利润8.34亿,较上年同期的7.31亿同比上涨14.09%。

  但值得注意的是,在业绩小幅上涨的同时,华福证券自2019年至今却收到共计7张罚单,其中多数出自员工违规。

  2019年7月11日,华福证券因在组织架构规范整改过程中,存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题,被福建证监局责令处分有关责任人员。

  2019年10月14日,华福证券上海宛平南路证券营业部营业部个别员工在营销及服务客户过程中存在向客户签署承诺书等不当行为遭上海证监局出具警示函。

  2019年12月3日, 华福证券温州瓯江路证券营业部员工谢炜因从业期间存在私自违规为多名客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为被浙江证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案;同时该营业部时任负责人被认定负有管理不到位和管控不力的责任被出具警示函。

  2020年5月12日,华福证券前员工因任职期间在基金产品销售过程中存在违规对投资者做出盈亏承诺的行为被新疆证监局出具警示函。

  2020年6月24日,华福证券因作为安徽盛运环保(300090,股吧)(集团)公司债券17盛运01承销机构,在尽职调查过程中,对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位被安徽监管局采取监管谈话的行政监管措施。

(责任编辑:陈状 )

By admin